PL4_QUY TRINH_NGHIEP VU LC-NHO THU XUAT KHAU

I. THÔNG BÁO LC/TU CHỈNH LC XUẤT KHẨU > Standard
QUY TRÌNH THÔNG BÁO LC/TU CHỈNH LC XUẤT KHẨU 
 Phiên bản: DRAFT | Ngày: {date} | AI: OpenAI Vision v4.6 
 
 Tổng hợp quy trình 
 
 
 
 Bước 
 Đơn vị 
 Trách nhiệm 
 Hoạt động 
 Thời gian 
 Luồng tiếp theo 
 
 
 
 
 B1 
 CV 
 CV 
 Nhận LC/tu chỉnh LC gốc; Khởi tạo giao dịch trên E-portal (*) 
 5' 
 → B2 
 
 
 B2 
 ĐV 
 CV 
 Thông báo TT.VN/ NHBB phối hợp xử lý 
 5' 
 → B3 
 
 
 B3 
 CV 
 CV 
 Kiểm tra, nhập giao dịch trên T24; Lập điện chuyển tiếp LC/tu chỉnh LC (*) 
 30' 
 → B4 
 
 
 B4 
 CKS 
 CKS 
 Kiểm tra & duyệt giao dịch 
 10' 
 (a) → B5 / (b) → B3 
 
 
 B5 
 TT.NHNN/BB 
 CV 
 Thông báo LC/tu chỉnh LC về ĐV 
 3' 
 → B6 
 
 
 B6 
 CV 
 CV 
 In Thư thông báo trên T24 
 3' 
 (a) → B8 / (b) → B7 
 
 
 B7 
 TĐV 
 TĐV 
 Ký Thư thông báo 
 3' 
 → B8 
 
 
 B8 
 ĐV 
 CV 
 Đóng dấu chứng từ 
 3' 
 → B9 
 
 
 B9 
 TT.NHNN/BB 
 CV 
 Gửi Thư thông báo và LC/tu chỉnh LC gốc về ĐV 
 10' 
 → B10 
 
 
 B10 
 ĐV 
 CV 
 Thông báo Khách hàng 
 20' 
 → B11 
 
 
 B11 
 CV 
 CV 
 Lưu hồ sơ và báo quản LC/tu chỉnh LC gốc; Thu phí/tra phí thông báo (*) 
 20' 
 
 
 
 
 
 Chi tiết Chứng từ/Tài liệu/Giao dịch liên quan từng bước 
 B1 - Nhận LC/tu chỉnh LC gốc; Khởi tạo giao dịch trên E-portal (*) 
 
 LC/tu chỉnh LC gốc (được gửi đến bằng swift) 
 Thư thông báo của NH TKB & khách hàng (nếu có) 
 (*) Ghi chú khởi tạo trên E-portal (nếu chưa khởi tạo) 
 
 
 B2 - Thông báo TT.VN/ NHBB phối hợp xử lý 
 
 Số ID của giao dịch trên E-portal (nếu ĐV nhận bằng thư) 
 TT.VN/ NHBB thông báo LC/tu chỉnh LC: lý do, nội dung, thông tin cần thiết (nếu có) 
 
 
 B3 - Kiểm tra, nhập giao dịch trên T24; Lập điện chuyển tiếp LC/tu chỉnh LC (*) 
 
 LC/tu chỉnh LC 
 Điện chuyển tiếp LC/tu chỉnh LC 
 Chứng từ & giao dịch B3 
 
 
 B4 - Kiểm tra & duyệt giao dịch 
 
 LC/tu chỉnh LC 
 Số TF của giao dịch thông báo LC trên T24 
 Khoản 2 Mục I Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 B5 - Thông báo LC/tu chỉnh LC về ĐV 
 
 LC/tu chỉnh LC 
 Số TF của giao dịch thông báo LC trên T24 
 Khoản 2 Mục I Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 B6 - In Thư thông báo trên T24 
 
 Thư Thông báo thư tín dụng/Thông báo tu chỉnh thư tín dụng (BM-TTQT.LC.XK.01a/01b/02) 
 LC/tu chỉnh LC 
 
 
 B7 - Ký Thư thông báo 
 
 Thư Thông báo thư tín dụng/Thông báo tu chỉnh thư tín dụng (đã ký bởi TĐV và đóng dấu mộc H) 
 LC/tu chỉnh LC (đóng dấu giáp lai với Thư thông báo) 
 
 
 B8 - Đóng dấu chứng từ 
 
 Thư Thông báo thư tín dụng/Thông báo tu chỉnh thư tín dụng (đã ký bởi TĐV và đóng dấu mộc H) 
 LC/tu chỉnh LC (đóng dấu giáp lai với Thư thông báo) 
 
 
 B9 - Gửi Thư thông báo và LC/tu chỉnh LC gốc về ĐV 
 
 Thư Thông báo thư tín dụng/Thông báo tu chỉnh thư tín dụng (đã ký bởi TĐV và đóng dấu mộc H) 
 LC/tu chỉnh LC (đóng dấu giáp lai với Thư thông báo) 
 
 
 B10 - Thông báo Khách hàng 
 
 Chứng từ B8 
 
 
 B11 - Lưu hồ sơ và báo quản LC/tu chỉnh LC gốc; Thu phí/tra phí thông báo (*) 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 Phụ lục 4.3 - Hướng dẫn báo quan BCT gốc 
 (*) Khoản 3 Mục I Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 
---

*\*

II. HỦY LC XUẤT KHẨU > 1. Hủy LC xuất khẩu theo đề nghị của ngân hàng phát hành > Standard
QUY TRÌNH HỦY LC XUẤT KHẨU THEO ĐỀ NGHỊ CỦA NGÂN HÀNG PHÁT HÀNH 
 Phiên bản: DRAFT | Ngày: {date} | AI: OpenAI Vision v4.6 
 
 Tổng hợp quy trình 
 
 
 
 Bước 
 Đơn vị 
 Trách nhiệm 
 Hoạt động 
 Thời gian 
 Luồng tiếp theo 
 
 
 
 
 B1 
 CV 
 CV 
 Tiếp nhận, kiểm tra điện đề nghị hủy LC, lập Thư thông báo/soạn điện 
 10' 
 → B2 
 
 
 B2 
 CKS 
 CKS 
 Kiểm tra & ký nháy Thư thông báo/duyệt điện 
 5' 
 (1) → B3 / (2) → B4 
 
 
 B3 
 DV 
 DV 
 Thông báo DV 
 5' 
 → B5 
 
 
 B4 
 TĐV 
 TĐV 
 Ký Thư thông báo 
 5' 
 → B5 
 
 
 B5 
 DV 
 DV 
 Thông báo KH 
 5' 
 → B6 
 
 
 B6 
 CV 
 CV 
 Theo dõi, tiếp nhận, kiểm tra phản hồi từ KH/NHTB thứ hai 
 5' 
 → B7 
 
 
 B7 
 CV CKS 
 CV CKS 
 Chuyển nội dung phản hồi về TT.NVNHBB 
 5' 
 (a1) → B8 / (a2) → B8 
 
 
 B8 
 CV 
 CV 
 Hủy LC trên T24; Lập điện, Thông báo (*) 
 10' 
 → B9 
 
 
 B9 
 CKS 
 CKS 
 Kiểm soát & duyệt giao dịch 
 10' 
 → B10 
 
 
 B10 
 CV 
 CV 
 Thông báo hủy xác nhận LC về ĐV và P.DCTC 
 3' 
 → B11 
 
 
 B11 
 CV 
 CV 
 In và trình ký Thông báo ngưng xác nhận LC 
 2' 
 → B12 
 
 
 B12 
 TĐV 
 TĐV 
 Ký Thông báo 
 2' 
 → B13 
 
 
 B13 
 DV 
 DV 
 Thông báo ngưng xác nhận LC đến KH 
 5' 
 → B14 
 
 
 B14 
 CV 
 CV 
 In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CKTK 
 5' 
 → B15 
 
 
 B15 
 TT.NVNHBB 
 CV 
 Lưu hồ sơ 
 Cuối quy trình 
 
 
 
 
 
 Chi tiết Chứng từ/Tài liệu/Giao dịch liên quan từng bước 
 B1 - Tiếp nhận, kiểm tra điện đề nghị hủy LC, lập Thư thông báo/soạn điện 
 
 Điện đề nghị hủy LC (tờ NHNN/NHTB thứ nhất gửi) 
 LC do Sacombank thông báo 
 Thư thông báo (BM-TTQT.02) (điện thông báo NHTB thứ 2 về đề nghị hủy LC của NHPP) 
 
 
 B2 - Kiểm tra & ký nháy Thư thông báo/duyệt điện 
 
 Chứng từ B1 
 
 
 B3 - Thông báo DV 
 
 Hồ sơ, sổ theo dõi B3 
 
 
 B4 - Ký Thư thông báo 
 
 Thư thông báo (BM-TTQT.02) (đã ký bởi TĐV) 
 Điện đề nghị hủy LC 
 
 
 B5 - Thông báo KH 
 
 Thư thông báo (BM-TTQT.02) - Phần Y kiến KH 
 Điện thông báo NHTB thứ hai 
 
 
 B6 - Theo dõi, tiếp nhận, kiểm tra phản hồi từ KH/NHTB thứ hai 
 
 (a) Thư thông báo (BM-TTQT.02) - Phần Y kiến KH 
 (b) Điện phản hồi của NHTB thứ hai 
 
 
 B7 - Chuyển nội dung phản hồi về TT.NVNHBB 
 
 (a1) Thông báo C.V.KHDN thu nợ ngoại tệ tài trợ (nếu có) 
 (a2) Hạch toán thu phí 
 
 
 B8 - Hủy LC trên T24; Lập điện, Thông báo (*) 
 
 (a1) Giao dịch hủy LC + Điện thông báo về việc người thụ hưởng đồng ý hủy LC + (*) Thông báo ngưng xác nhận Thư tín dụng (BM-TTQT_LC.XK.11) (nếu Sacombank có xác nhận LC) 
 (a2) Điện thông báo về việc người thụ hưởng từ chối hủy LC 
 
 
 B9 - Kiểm soát & duyệt giao dịch 
 
 Chứng từ/giao dịch B8 
 
 
 B10 - Thông báo hủy xác nhận LC về ĐV và P.DCTC 
 
 Thông báo ngưng xác nhận Thư tín dụng (ký nháy bởi CKS) 
 Điện đề nghị hủy LC 
 Văn bản thông báo đồng ý hủy LC 
 
 
 B11 - In và trình ký Thông báo ngưng xác nhận LC 
 
 Thông báo ngưng xác nhận Thư tín dụng (ký nháy bởi CKS) 
 
 
 B12 - Ký Thông báo 
 
 Chứng từ B11 
 
 
 B13 - Thông báo ngưng xác nhận LC đến KH 
 
 Thông báo ngưng xác nhận Thư tín dụng (ký bởi TĐV) 
 
 
 B14 - In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CKTK 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 B15 - Lưu hồ sơ 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 
---

II. HỦY LC XUẤT KHẨU > 2. Hủy LC xuất khẩu theo đề nghị của người thụ hưởng > Standard
QUY TRÌNH HỦY LC XUẤT KHẨU THEO ĐỀ NGHỊ CỦA NGƯỜI THỤ HƯỞNG 
 Phiên bản: DRAFT | Ngày: {date} | AI: OpenAI Vision v4.6 
 
 Tổng hợp quy trình 
 
 
 
 Bước 
 Đơn vị 
 Trách nhiệm 
 Hoạt động 
 Thời gian 
 Luồng tiếp theo 
 
 
 
 
 B1 
 CV 
 CV 
 Tiếp nhận, kiểm tra đề nghị hủy LC, thông báo CV/KHDN thu ngoại tệ nợ (nếu có) 
 10' 
 → B2 
 
 
 B2 
 CV 
 CV 
 Chuyển đề nghị về TT.NVNHBB 
 ↑ 
 → B3 
 
 
 B3 
 CV 
 CKS 
 Kiểm tra hồ sơ; Lập điện đề nghị hủy LC 
 5' 
 → B4 
 
 
 B4 
 CV 
 CKS 
 Kiểm tra & duyệt điện 
 3' 
 → B5 
 
 
 B5 
 TT.NVNHBB 
 CV 
 Theo dõi, tiếp nhận, kiểm tra điện phản hồi của NHPH 
 5' 
 (a1) NHPH đồng ý hủy LC → B6 
 
 
 B6 
 CV 
 CV 
 Hủy LC trên T24 Lập Thông báo ngưng xác nhận LC (*) 
 5' 
 → B7 
 
 
 B7 
 CV 
 CKS 
 Kiểm soát & duyệt giao dịch 
 5' 
 → B8 
 
 
 B8 
 CV 
 CV 
 Thông báo hủy xác nhận LC về ĐV & P.ĐCTC 
 5' 
 → B9 
 
 
 B9 
 CV 
 CV 
 Hạch toán thu phí; In, trình ký Thông báo ngưng xác nhận LC (nếu có) 
 5' 
 → B10 
 
 
 B10 
 ĐV 
 TĐV 
 Duyệt giao dịch, Ký Thông báo 
 5' 
 → B11 
 
 
 B11 
 CV 
 CV 
 Thông báo ngưng xác nhận LC đến KH 
 5' 
 → B12 
 
 
 B12 
 CV 
 CV, CKS 
 In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CTKT 
 5' 
 → B13 
 
 
 B13 
 ĐV, TT.NVNHBB 
 CV 
 Lưu hồ sơ Thông báo KH 
 Cuối ngày 
 
 
 
 
 
 Chi tiết Chứng từ/Tài liệu/Giao dịch liên quan từng bước 
 B1 - Tiếp nhận, kiểm tra đề nghị hủy LC 
 
 Giấy đề nghị (BM-TTQT.03) 
 LC/thu chấp nhận - LC/thu thông báo 
 CV.KHDN thu ngoại tệ nợ (nếu có) theo Quy định hiện hành 
 Cấp tín dụng 
 
 
 B2 - Chuyển đề nghị về TT.NVNHBB 
 
 Giấy đề nghị (BM-TTQT.03) 
 Chương trình Omni-pre/portal 
 
 
 B3 - Kiểm tra hồ sơ; Lập điện đề nghị hủy LC 
 
 Giấy đề nghị (BM-TTQT.03) 
 Hồ sơ LCXK theo Sổ tay Sacombank 
 
 
 B4 - Kiểm tra & duyệt điện 
 
 Chứng từ và giao dịch B3 
 
 
 B5 - Theo dõi, tiếp nhận, kiểm tra điện phản hồi của NHPH 
 
 Điện phản hồi của NHPH 
 
 
 B6 - Hủy LC trên T24 Lập Thông báo ngưng xác nhận LC (*) 
 
 Giao dịch hủy LC trên T24 
 (*) Thông báo ngưng xác nhận Thư tín dụng (BM-TTQT.LCXK11) (nếu Sacombank có xác nhận LC) 
 
 
 B7 - Kiểm soát & duyệt giao dịch 
 
 Chứng từ B6 
 
 
 B8 - Thông báo hủy xác nhận LC về ĐV & P.ĐCTC 
 
 Điện đồng ý hủy LC của NHPH 
 Thông báo ngưng xác nhận Thư tín dụng, ký bởi TĐV 
 
 
 B9 - Hạch toán thu phí; In, trình ký Thông báo ngưng xác nhận LC (nếu có) 
 
 Giao dịch thu phí hủy LC (nếu KH chịu phí) 
 Thông báo ngưng xác nhận Thư tín dụng, ký nháy bởi CKS 
 
 
 B10 - Duyệt giao dịch, Ký Thông báo 
 
 Chứng từ và giao dịch B9 
 
 
 B11 - Thông báo ngưng xác nhận LC đến KH 
 
 Điện đồng ý hủy LC của NHPH 
 Thông báo ngưng xác nhận Thư tín dụng, ký bởi TĐV 
 
 
 B12 - In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CTKT 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 B13 - Lưu hồ sơ Thông báo KH 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 
---

III. XỬ LÝ BỘ CHỨNG TỪ LC, NHỜ THU XUẤT KHẨU > Standard
QUY TRÌNH XỬ LÝ BỘ CHỨNG TỪ LC, NHỜ THU XUẤT KHẨU 
 Phiên bản: DRAFT | Ngày: {date} | AI: OpenAI Vision v4.6 
 
 Tổng hợp quy trình 
 
 
 
 Bước 
 Đơn vị 
 Trách nhiệm 
 Hoạt động 
 Thời gian 
 Luồng tiếp theo 
 
 
 
 
 B1 
 CV 
 Nhận hồ sơ từ KH; Khởi tạo BCT trên E-Portal 
 10' 
 → B2 
 
 
 
 B2 
 TT.NHNN&BB 
 Thông báo ĐV phối hợp xử lý 
 3' 
 → B3 
 
 
 
 B3 
 CV 
 Kiểm tra và nhập liệu nội dung kiểm tra 
 10' 
 → B4 
 
 
 
 B4 
 CV 
 Kiểm tra và ghi nhận kết quả kiểm tra, nhập dữ liệu trên T24 
 95' 
 → B5 
 
 
 
 B5 
 CKS 
 Kiểm tra và duyệt 
 95' 
 (a2) Duyệt → B6 / (a3) Không duyệt → B3 
 
 
 
 B6 
 CV 
 In Thông báo và trình ký 
 5' 
 → B7 
 
 
 
 B7 
 ĐV 
 Duyệt Thông báo 
 5' 
 → B8 
 
 
 
 B8 
 CV 
 Thông báo khách hàng 
 5' 
 (a2) → B9 
 
 
 
 B9 
 CV, CKS 
 Nhận và xử lý thông tin KH phản hồi (tương tự B1 → B8) 
 95' 
 → B10 
 
 
 
 B10 
 CV 
 Nhập BCT và điện đòi tiền (nếu có); Lập Thư gửi BCT LCXK, Thư đòi tiền, Thư nhờ thu (*) 
 15' 
 → B11 
 
 
 
 B11 
 CKS 
 Kiểm duyệt 
 7' 
 → B12 
 
 
 
 B12 
 CV 
 In Thư gửi BCT LCXK, Thư đòi tiền, Thư nhờ thu 
 2' 
 → B13 
 
 
 
 B13 
 CV 
 Lập biên lai CPN; Gửi chứng từ đi đòi tiền/nhờ thu 
 2' 
 → B14 
 
 
 
 B14 
 CV, CKS 
 In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CTKT 
 Cuối ngày 
 → B15 
 
 
 
 B15 
 CV 
 Hoàn trả hồ sơ cho KH; Lưu hồ sơ theo dõi thanh toán 
 5' 
 
 
 
 
 
 
 Chi tiết Chứng từ/Tài liệu/Giao dịch liên quan từng bước 
 B1 - Nhận hồ sơ từ KH; Khởi tạo BCT trên E-Portal 
 
 Bản chính Phiếu xuất trình chứng từ XK (BM-TTQT.LC.XK.03) 
 LC, thư chỉnh LC (có gốc bản Thư thông báo của NH) 
 BCT LCXK gốc BCT NTXK gốc (bộ gốc) 
 Giao dịch các sản phẩm NH khác (nếu có) 
 Chương trình E-portal 
 
 
 B2 - Thông báo ĐV phối hợp xử lý 
 
 Số ID giao dịch trên Chương trình E-portal 
 
 
 B3 - Kiểm tra và nhập liệu nội dung kiểm tra 
 
 Chuyển từ B1 
 
 
 B4 - Kiểm tra và ghi nhận kết quả kiểm tra, nhập dữ liệu trên T24 
 
 Giao dịch LCXK (nếu LC có NH thông báo khác) 
 Kiểm tra PCRT 
 Kiểm tra BCT LCXK/NTXK 
 Kiểm tra các giao dịch NH khác (nếu có) 
 Thông báo chỉnh sửa chứng từ (nếu có) 
 BCT LCXK gốc; BCT NTXK gốc; hồ sơ khác xử lý BCT LCXK/NTXK 
 Khoản 2 Mục IV Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 B5 - Kiểm tra và duyệt 
 
 Thông báo chỉnh sửa chứng từ (nếu có) 
 BCT LCXK gốc; BCT NTXK gốc; hồ sơ khác xử lý BCT LCXK/NTXK 
 Khoản 2 Mục IV Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 B6 - In Thông báo và trình ký 
 
 Thông báo trên trang BCT xuất khẩu (BM-TTQT.LC.XK.05, ký bởi TBV) (Thông báo sửa đổi chứng từ: Thông báo chỉ ký bởi TBV) 
 Chứng từ ghi nhận nội dung cần sửa chữa (số 2) 
 
 
 B7 - Duyệt Thông báo 
 
 Thông báo trên trang BCT xuất khẩu (BM-TTQT.LC.XK.05–Phần Ý kiến KH) 
 Điện đòi tiền, thư đòi tiền, thư nhờ thu (nếu có) 
 Phụ lục 4.2 - Hướng dẫn về nhờ thu/điện đòi tiền/BCT xuất khẩu 
 
 
 B8 - Thông báo khách hàng 
 
 Thông báo trên trang BCT xuất khẩu (BM-TTQT.LC.XK.05–Phần Ý kiến KH) 
 Điện đòi tiền, thư đòi tiền, thư nhờ thu (nếu có) 
 Phụ lục 4.2 - Hướng dẫn về nhờ thu/điện đòi tiền/BCT xuất khẩu 
 
 
 B9 - Nhận và xử lý thông tin KH phản hồi (tương tự B1 → B8) 
 
 Thông báo trên trang BCT xuất khẩu (BM-TTQT.LC.XK.05–Phần Ý kiến KH) 
 Điện đòi tiền, thư đòi tiền, thư nhờ thu (nếu có) 
 Phụ lục 4.2 - Hướng dẫn về nhờ thu/điện đòi tiền/BCT xuất khẩu 
 
 
 B10 - Nhập BCT và điện đòi tiền (nếu có); Lập Thư gửi BCT LCXK, Thư đòi tiền, Thư nhờ thu (*) 
 
 Giao dịch BCT và điện đòi tiền trên T24 
 Thư gửi BCT LCXK (BM-TTQT.LC.XK.07), Thư đòi tiền, Thư nhờ thu (BM-TTQT.NTXK.01), nếu mẫu thư trên E-portal không phù hợp thì đề xuất phát sinh 
 
 
 B11 - Kiểm duyệt 
 
 Chứng từ và giao dịch B10 
 
 
 B12 - In Thư gửi BCT LCXK, Thư đòi tiền, Thư nhờ thu 
 
 Chương trình E-portal 
 Thư gửi BCT LCXK, Thư đòi tiền, Thư nhờ thu 
 
 
 B13 - Lập biên lai CPN; Gửi chứng từ đi đòi tiền/nhờ thu 
 
 Thư gửi BCT LCXK + Thư đòi tiền (nếu có) + BCT LCXK gốc + LC gốc nếu áp dụng/nhờ thu + BCT NTXK gốc 
 Phụ lục 4.2 - Hướng dẫn về nhờ thu/điện đòi tiền/BCT xuất khẩu 
 
 
 B14 - In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CTKT 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 B15 - Hoàn trả hồ sơ cho KH; Lưu hồ sơ theo dõi thanh toán 
 
 Hồ sơ hoàn trả cho KH:
 
 LC, thư chỉnh LC + Thư thông báo 
 BCT gốc + hồ sơ khác (nếu có xử lý) 
 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 
---

**\**

IV. THANH TOÁN, CHẤP NHẬN THANH TOÁN BỘ CHỨNG TỪ LC, NHỜ THU XUẤT KHẨU > Standard
QUY TRÌNH CHẤP NHẬN THANH TOÁN, THANH TOÁN BỘ CHỨNG TỪ LC, NHỜ THU XUẤT KHẨU 
 Phiên bản: DRAFT | Ngày: {date} | AI: OpenAI Vision v4.6 
 
 Tổng hợp quy trình 
 
 
 
 Bước 
 Đơn vị 
 Trách nhiệm 
 Hoạt động 
 Thời gian 
 Luồng tiếp theo 
 
 
 
 
 B1 
 CV 
 TT.NN/IB 
 Tiếp nhận và kiểm tra điện chấp nhận 
 2' 
 → B2 
 
 
 B2 
 CV 
 TT.NN/IB 
 Nhập chấp nhận BCT trên T24; Lưu điện trên E-portal và thông báo ĐV 
 5' 
 → B3 
 
 
 B3 
 CV 
 ĐV 
 Thông báo KH; Lưu hồ sơ, theo dõi thanh toán 
 2' 
 → B4 
 
 
 B4 
 CV 
 TT.NN/IB 
 Tiếp nhận, kiểm tra thông báo có 
 2' 
 (1)→B5 / (2)→B6 
 
 
 B5 
 CV 
 TT.NN/IB 
 Ghi thông tin báo có, phí thu (*) 
 2' 
 → B7 
 
 
 B6 
 CV 
 TT.NN/IB 
 Hạch toán báo có, thu phí 
 2' 
 → B7 
 
 
 B7 
 CV 
 TT.NN/IB 
 Hạch toán chuyển nguồn về ĐV 
 2' 
 → B8 
 
 
 B8 
 CV 
 CKS 
 Kiểm tra, duyệt giao dịch 
 3' 
 → B9 
 
 
 B9 
 CV 
 ĐV 
 Thông báo ĐV 
 2' 
 (a1)→B10 / (a2)→B11 
 
 
 B10 
 CV 
 ĐV 
 Hạch toán mua bán ngoại tệ (nếu có) Hạch toán báo có, thu phí 
 8' 
 → B12 
 
 
 B11 
 CV 
 TBV 
 Kiểm tra và duyệt giao dịch 
 3' 
 → B12 
 
 
 B12 
 CV 
 CKS 
 Tạm khóa TK KH số tiền báo có 
 3' 
 → B13 
 
 
 B13 
 CV 
 ĐV 
 Thông báo CV.KHDN thu ngoại tệ khấu trừ 
 3' 
 → B16 
 
 
 B16 
 CV 
 CKS 
 In, đối chiếu, kiểm tra, hoàn thiện và lưu CTKT; 
 Cuối ngày 
 → B17 
 
 
 B17 
 CV 
 ĐV/TT.NN/IB 
 Lưu hồ sơ Đối lãi phát chậm thanh toán (nếu KH yêu cầu) 
 5' 
 
 
 
 
 
 Chi tiết Chứng từ/Tài liệu/Giao dịch liên quan từng bước 
 B1 - Tiếp nhận và kiểm tra điện chấp nhận 
 
 Điện chấp nhận thanh toán 
 Hồ sơ LCXK, NTTXK liên quan 
 
 
 B2 - Nhập chấp nhận BCT trên T24; Lưu điện trên E-portal và thông báo ĐV 
 
 Chứng từ B1 
 Giao dịch nhập BCT trên T24 
 
 
 B3 - Thông báo KH; Lưu hồ sơ, theo dõi thanh toán 
 
 Điện chấp nhận thanh toán 
 Hồ sơ LCXK/NTTXK liên quan 
 
 
 B4 - Tiếp nhận, kiểm tra thông báo có 
 
 Bảng kê và/hoặc Điện báo có/Giấy báo có 
 Hồ sơ LCXK/NTTXK liên quan 
 
 
 B5 - Ghi thông tin báo có, phí thu (*) 
 
 Kết quả kiểm tra BCT LCXK/BCT NTTXK - Phản Thông báo thu phí-Báo có-hoàn trả 
 (*) Chỉ ghi các phí phát sinh thêm ngoài các phí đã được ĐV liệt kê tại mục A 
 
 
 B6 - Hạch toán báo có, thu phí 
 
 Chứng từ B4 + Giao dịch báo có và thu phí (a2), (a3) Chứng từ B4,B5 + Giao dịch chuyển nguồn 
 
 
 B7 - Hạch toán chuyển nguồn về ĐV 
 
 Chứng từ B4 + Giao dịch báo có và thu phí (a2), (a3) Chứng từ B4,B5 + Giao dịch chuyển nguồn 
 
 
 B8 - Kiểm tra, duyệt giao dịch 
 
 (a1) Chứng từ B4 + Giao dịch báo có và thu phí 
 (a2), (a3) Chứng từ B4,B5 + Giao dịch chuyển nguồn 
 
 
 B9 - Thông báo ĐV 
 
 Giấy báo có 
 Kết quả kiểm tra BCT LCXK/BCT NTTXK - Phản Thông báo thu phí-Báo có-hoàn trả (nếu số tiền báo có, phí thu và được ĐV xác nhận) 
 
 
 B10 - Hạch toán mua bán ngoại tệ (nếu có) Hạch toán báo có, thu phí 
 
 Chứng từ B8 
 Giao dịch mua bán ngoại tệ (nếu có) 
 Giao dịch báo có và thu phí trên T24 
 
 
 B11 - Kiểm tra và duyệt giao dịch 
 
 Chứng từ và giao dịch B10 
 
 
 B12 - Tạm khóa TK KH số tiền báo có 
 
 Giao dịch tạm khóa TK trên T24 + Giấy tạm khóa 
 
 
 B13 - Thông báo CV.KHDN thu ngoại tệ khấu trừ 
 
 Chứng từ B8,B9 
 Phiếu chuyển khoản báo có và thu phí 
 Giấy tạm khóa 
 CV.KHDN hỏi nội thẻ Quy định nghiệp vụ Cấp tín dụng 
 
 
 B16 - In, đối chiếu, kiểm tra, hoàn thiện và lưu CTKT; 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 B17 - Lưu hồ sơ Đối lãi phát chậm thanh toán (nếu KH yêu cầu) 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 Khoản 4 Mục IV Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 
---

**\**

V. XỬ LÝ BỘ CHỨNG TỪ LC, NHỜ THU XUẤT KHẨU BỊ HOÀN TRẢ > Standard
QUY TRÌNH XỬ LÝ BỘ CHỨNG TỪ LC, NHỜ THU XUẤT KHẨU BỊ HOÀN TRẢ 
 Phiên bản: DRAFT | Ngày: {date} | AI: OpenAI Vision v4.6 
 
 Tổng hợp quy trình 
 
 
 
 Bước 
 Đơn vị 
 Trách nhiệm 
 Hoạt động 
 Thời gian 
 Luồng tiếp theo 
 
 
 
 
 B1 
 ĐVTT.NHBB 
 CV 
 Tiếp nhận, khởi tạo BCT trên E-portal Kiểm tra, ghi nhận kết quả 
 10' 
 → B2 
 
 
 B2 
 CV 
 CV 
 Lập Thông báo 
 5' 
 → B3 
 
 
 B3 
 CV 
 CKS 
 Kiểm tra và ký nháy Thông báo 
 5' 
 (1) TNHH & BCT gốc về ĐV → B4 / (2) TNHH & BCT gốc về KH → B5 
 
 
 B4 
 CV 
 CV 
 Tiếp nhận, chuyển BCT gốc về ĐV 
 5' 
 → B5 
 
 
 B5 
 CV 
 CV 
 In Thông báo và trình ký 
 5' 
 → B6 
 
 
 B6 
 CV 
 TĐV 
 Ký Thông báo 
 2' 
 → B7 
 
 
 B7 
 CV 
 CV 
 Thông báo KH v/v hoàn trả BCT 
 3' 
 → B8 
 
 
 B8 
 CV 
 CV 
 Thông báo C.V.KHDN thu hồi nợ/điều chỉnh tài trợ 
 2' 
 → B9 
 
 
 B9 
 CV 
 CV 
 Hạch toán thu phí 
 5' 
 → B10 
 
 
 B10 
 CV 
 CKS 
 Kiểm tra và duyệt giao dịch 
 2' 
 → B11 
 
 
 B11 
 CV 
 CV 
 Chuyển đề nghị hủy BCT về TT.NVNHBB 
 3' 
 → B12 
 
 
 B12 
 TT.NVNHBB 
 CV 
 Hủy BCT trên T24 
 5' 
 → B13 
 
 
 B13 
 CV 
 CKS 
 Kiểm tra và duyệt giao dịch 
 2' 
 → B14 
 
 
 B14 
 ĐV 
 CV, CKS 
 In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CTKT 
 Cuối ngày 
 → B15 
 
 
 B15 
 ĐV 
 CV 
 Lưu hồ sơ, Bảo quản/trả BCT gốc cho KH 
 5' 
 
 
 
 
 
 Chi tiết Chứng từ/Tài liệu/Giao dịch liên quan từng bước 
 B1 - Tiếp nhận, khởi tạo BCT trên E-portal Kiểm tra, ghi nhận kết quả 
 
 BCT hoặc tờ trình tác động (hợp đồng với BCT đã gửi về số lượng, hoặc BCT gốc) 
 Chương trình Omni/E-portal 
 
 
 B2 - Lập Thông báo 
 
 Thông báo tình trạng BCT XK (BM-TTQT.LCXK.05) 
 
 
 B3 - Kiểm tra và ký nháy Thông báo 
 
 Thông báo tình trạng BCT XK (BM-TTQT.LCXK.05) 
 
 
 B4 - Tiếp nhận, chuyển BCT gốc về ĐV 
 
 Bản in điện tử CPN 
 
 
 B5 - In Thông báo và trình ký 
 
 Thông báo tình trạng BCT XK (đã ký nháy bởi CKS) 
 
 
 B6 - Ký Thông báo 
 
 Hồ sơ LC/Nhờ thu xuất khẩu 
 BCT bị hoàn trả 
 Thông báo tình trạng BCT XK (đã ký nháy bởi CKS) 
 
 
 B7 - Thông báo KH v/v hoàn trả BCT 
 
 Thông báo tình trạng BCT XK (đã ký bởi TĐV) 
 
 
 B8 - Thông báo C.V.KHDN thu hồi nợ/điều chỉnh tài trợ 
 
 Thông báo tình trạng BCT XK (đã ký bởi TĐV) 
 Điện hoàn trả BCT LC/NH/HD/CHDNH thu hồi nợ/điều chỉnh tài trợ và kiểm tra BCT LCXK/BCT NTXK (Phần Thông báo hoàn trả, Mục C. Hoàn trả chứng từ) 
 Giao dịch hoàn trả đã hoàn tất thu nợ, điều chỉnh tài trợ 
 C.V.KHDN thu hồi nợ theo Quy định nghiệp vụ Cấp tín dụng 
 
 
 B9 - Hạch toán thu phí 
 
 Kết quả kiểm tra BCT LCXK/BCT NTXK (Phần Thông báo hoàn trả, Mục C. Hoàn trả chứng từ) 
 Giao dịch đã phát sinh 
 
 
 B10 - Kiểm tra và duyệt giao dịch 
 
 Chứng từ và giao dịch B9 
 
 
 B11 - Chuyển đề nghị hủy BCT về TT.NVNHBB 
 
 Chứng từ B9 đã ký bởi CKS 
 Chương trình Omni/E-portal 
 
 
 B12 - Hủy BCT trên T24 
 
 Giao dịch hủy BCT trên T24 
 
 
 B13 - Kiểm tra và duyệt giao dịch 
 
 Giao dịch hủy BCT trên T24 
 
 
 B14 - In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CTKT 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 B15 - Lưu hồ sơ, Bảo quản/trả BCT gốc cho KH 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 Phụ lục 4.3 - Hướng dẫn bảo quản BCT gốc 
 
 
 
---

I. THÔNG BÁO LC/TU CHỈNH LC XUẤT KHẨU > Standard
QUY TRÌNH THÔNG BÁO LC/TU CHỈNH LC XUẤT KHẨU 
 Phiên bản: DRAFT | Ngày: {date} | AI: OpenAI Vision v4.6 
 
 Tổng hợp quy trình 
 
 
 
 Bước 
 Đơn vị 
 Trách nhiệm 
 Hoạt động 
 Thời gian 
 Luồng tiếp theo 
 
 
 
 
 B1 
 CV 
 CV 
 Nhận LC/tu chỉnh LC gốc; Khởi tạo giao dịch trên E-portal (*) 
 5' 
 → B2 
 
 
 B2 
 CV 
 CV 
 Thông báo TT.VN/ NHBB phối hợp xử lý 
 ↑ 
 → B3 
 
 
 B3 
 CV 
 CV 
 Kiểm tra, nhập giao dịch trên T24; Lập điện chuyển tiếp LC/tu chỉnh LC (*) 
 30' 
 → B4 
 
 
 B4 
 CKS 
 CKS 
 Kiểm tra & duyệt giao dịch 
 10' 
 (1)→B5 / (2)→B3 
 
 
 B5 
 CV 
 CV 
 Thông báo LC/tu chỉnh LC về ĐV 
 3' 
 → B6 
 
 
 B6 
 CV 
 CV 
 In Thư thông báo trên T24 
 ↑ 
 → B7 
 
 
 B7 
 TĐV 
 TĐV 
 Ký Thư thông báo 
 3' 
 → B8 
 
 
 B8 
 CV 
 CV 
 Đóng dấu chứng từ 
 3' 
 → B9 
 
 
 B9 
 CV 
 CV 
 Gửi Thư thông báo và LC/tu chỉnh LC gốc về ĐV 
 10' 
 → B10 
 
 
 B10 
 CV 
 CV 
 Thông báo Khách hàng 
 20' 
 → B11 
 
 
 B11 
 CV 
 CV 
 Lưu hồ sơ và bảo quản LC/tu chỉnh LC gốc; Thu phí/tra phí thông báo (*) 
 20' 
 
 
 
 
 
 Chi tiết Chứng từ/Tài liệu/Giao dịch liên quan từng bước 
 B1 - Nhận LC/tu chỉnh LC gốc; Khởi tạo giao dịch trên E-portal (*) 
 
 LC/tu chỉnh LC gốc (được gửi đến bằng swift) 
 Thư thông báo của NHTB k B khác (nếu có) 
 (*) Ghi chú khởi tạo trên E-portal (nếu chưa có) 
 
 
 B2 - Thông báo TT.VN/ NHBB phối hợp xử lý 
 
 Số LC qua giao dịch trên E-portal (nếu ĐV nhận bằng thư) 
 TT.VN/ NHBB thông báo LC/tu chỉnh LC: lý do, nội dung, không đồng ý sửa chữa (nếu có) 
 
 
 B3 - Kiểm tra, nhập giao dịch trên T24; Lập điện chuyển tiếp LC/tu chỉnh LC (*) 
 
 LC/tu chỉnh LC 
 Thư thông báo của NHTB khác (nếu có) 
 Số TF của giao dịch thông báo LC trên T24 
 Khoản 2 Mục I Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 B4 - Kiểm tra & duyệt giao dịch 
 
 Chứng từ & giao dịch B3 
 
 
 B5 - Thông báo LC/tu chỉnh LC về ĐV 
 
 LC/tu chỉnh LC 
 Số TF của giao dịch thông báo LC trên T24 
 Khoản 2 Mục I Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 B6 - In Thư thông báo trên T24 
 
 Thư Thông báo thư tín dụng/Thông báo tu chỉnh thư tín dụng (BM-TTQT.LC.XK.01a/01b/02) 
 LC/tu chỉnh LC 
 
 
 B7 - Ký Thư thông báo 
 
 Thư Thông báo thư tín dụng/Thông báo tu chỉnh thư tín dụng (đã ký bởi TĐV và đóng dấu mộc H) 
 LC/tu chỉnh LC (đóng dấu giáp lai với Thư thông báo) 
 
 
 B8 - Đóng dấu chứng từ 
 
 Thư Thông báo thư tín dụng/Thông báo tu chỉnh thư tín dụng (đã ký bởi TĐV và đóng dấu mộc H) 
 LC/tu chỉnh LC (đóng dấu giáp lai với Thư thông báo) 
 
 
 B9 - Gửi Thư thông báo và LC/tu chỉnh LC gốc về ĐV 
 
 Chứng từ B8 
 
 
 B10 - Thông báo Khách hàng 
 
 Chứng từ B8 
 
 
 B11 - Lưu hồ sơ và bảo quản LC/tu chỉnh LC gốc; Thu phí/tra phí thông báo (*) 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 Phụ lục 4.3 - Hướng dẫn báo cáo BCT gốc 
 (*) Khoản 3 Mục I Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 
---

*\*

II. HỦY LC XUẤT KHẨU > 1. Hủy LC xuất khẩu theo đề nghị của ngân hàng phát hành > Standard
QUY TRÌNH HỦY LC XUẤT KHẨU THEO ĐỀ NGHỊ CỦA NGÂN HÀNG PHÁT HÀNH 
 Phiên bản: DRAFT | Ngày: {date} | AI: OpenAI Vision v4.6 
 
 Tổng hợp quy trình 
 
 
 
 Bước 
 Đơn vị 
 Trách nhiệm 
 Hoạt động 
 Thời gian 
 Luồng tiếp theo 
 
 
 
 
 B1 
 CV 
 
 Tiếp nhận, kiểm tra điện đề nghị hủy LC, lập Thư thông báo/soạn điện 
 10' 
 → B2 
 
 
 B2 
 CKS 
 
 Kiểm tra & ký nháy Thư thông báo/duyệt điện 
 5' 
 (1) → B3 / (2) → B4 
 
 
 B3 
 CV 
 
 Thông báo ĐV 
 5' 
 → B5 
 
 
 B4 
 TĐV 
 
 Ký Thư thông báo 
 5' 
 → B5 
 
 
 B5 
 CV 
 
 Thông báo KH 
 5' 
 → B6 
 
 
 B6 
 CV 
 
 Theo dõi, tiếp nhận, kiểm tra phản hồi từ KH/NHTB thứ hai 
 5' 
 → B7 
 
 
 B7 
 CV CKS 
 
 Chuyển nội dung phản hồi về TT.NVNHBB 
 5' 
 → B8 
 
 
 B8 
 CV 
 
 Hủy LC trên T24; Lập điện, Thông báo (*) 
 10' 
 → B9 
 
 
 B9 
 CKS 
 
 Kiểm soát & duyệt giao dịch 
 10' 
 → B10 
 
 
 B10 
 CV 
 
 Thông báo hủy xác nhận LC về ĐV và P.DCTC 
 3' 
 → B11 
 
 
 B11 
 CV 
 
 In và trình ký Thông báo ngưng xác nhận LC 
 2' 
 → B12 
 
 
 B12 
 TĐV 
 
 Ký Thông báo 
 2' 
 → B13 
 
 
 B13 
 CV 
 
 Thông báo ngưng xác nhận LC đến KH 
 5' 
 → B14 
 
 
 B14 
 CV CKS 
 
 In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CKTK 
 5' 
 → B15 
 
 
 B15 
 CV 
 
 Lưu hồ sơ 
 Cuối quy trình 
 
 
 
 
 
 Chi tiết Chứng từ/Tài liệu/Giao dịch liên quan từng bước 
 B1 - Tiếp nhận, kiểm tra điện đề nghị hủy LC, lập Thư thông báo/soạn điện 
 
 Điện đề nghị hủy LC (tờ NH/NHTB thứ nhất gửi) 
 Hồ sơ LC do Sacombank thông báo 
 Thư thông báo (BM-TTQT.02) (điện thông báo NHTB thứ 2 về đề nghị hủy LC của NHPP) 
 
 
 B2 - Kiểm tra & ký nháy Thư thông báo/duyệt điện 
 
 Chứng từ B1 
 
 
 B3 - Thông báo ĐV 
 
 Hồ sơ, sổ theo dõi B3 
 
 
 B4 - Ký Thư thông báo 
 
 Thư thông báo (BM-TTQT.02) (đã ký bởi TĐV) 
 Điện đề nghị hủy LC 
 
 
 B5 - Thông báo KH 
 
 Thông báo B3 
 
 
 B6 - Theo dõi, tiếp nhận, kiểm tra phản hồi từ KH/NHTB thứ hai 
 
 (a) Thư thông báo (BM-TTQT.02) - Phản Y kiến KH 
 (b) Điện phản hồi từ NHTB thứ hai 
 
 
 B7 - Chuyển nội dung phản hồi về TT.NVNHBB 
 
 (a1) Thông báo C.V.KHDN thu nợ/giải trái truy (nếu có) 
 (a2) Hạch toán thu phí 
 
 
 B8 - Hủy LC trên T24; Lập điện, Thông báo (*) 
 
 (a1) Giao dịch hủy LC + Điện thông báo về việc người thụ hưởng đồng ý hủy LC 
 (a2) Điện thông báo về việc người thụ hưởng từ chối hủy LC 
 
 
 B9 - Kiểm soát & duyệt giao dịch 
 
 Chứng từ/giao dịch B8 
 
 
 B10 - Thông báo hủy xác nhận LC về ĐV và P.DCTC 
 
 Thông báo hủy xác nhận Thu tín dụng (ký nháy bởi CKS) 
 Điện đề nghị hủy LC 
 Văn bản thông báo đồng ý hủy LC 
 
 
 B11 - In và trình ký Thông báo ngưng xác nhận LC 
 
 Thông báo hủy xác nhận Thu tín dụng (ký nháy bởi CKS) 
 
 
 B12 - Ký Thông báo 
 
 Chứng từ B11 
 
 
 B13 - Thông báo ngưng xác nhận LC đến KH 
 
 Thông báo ngưng xác nhận Thu tín dụng (ký bởi TĐV) 
 
 
 B14 - In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CKTK 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 B15 - Lưu hồ sơ 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 
---

II. HỦY LC XUẤT KHẨU > 2. Hủy LC xuất khẩu theo đề nghị của người thụ hưởng > Standard
QUY TRÌNH HỦY LC XUẤT KHẨU THEO ĐỀ NGHỊ CỦA NGƯỜI THỤ HƯỞNG 
 Phiên bản: DRAFT | Ngày: {date} | AI: OpenAI Vision v4.6 
 
 Tổng hợp quy trình 
 
 
 
 Bước 
 Đơn vị 
 Trách nhiệm 
 Hoạt động 
 Thời gian 
 Luồng tiếp theo 
 
 
 
 
 B1 
 ĐV 
 CV 
 Tiếp nhận, kiểm tra đề nghị hủy LC, thông báo CV/KHDN thu ngoại tệ nợ (nếu có) 
 10' 
 → B2 
 
 
 B2 
 ĐV 
 CV 
 Chuyển đề nghị về TT.NVNHBB 
 5' 
 → B3 
 
 
 B3 
 TT.NVNHBB 
 CV 
 Kiểm tra hồ sơ; Lập điện đề nghị hủy LC 
 5' 
 → B4 
 
 
 B4 
 TT.NVNHBB 
 CKS 
 Kiểm tra & duyệt điện 
 3' 
 → B5 
 
 
 B5 
 TT.NVNHBB 
 CV 
 Theo dõi, tiếp nhận, kiểm tra điện phản hồi của NHPH 
 5' 
 (a1) NHPH đồng ý hủy LC → B6 
 
 
 B6 
 TT.NVNHBB 
 CV 
 Hủy LC trên T24 Lập Thông báo ngưng xác nhận LC (*) 
 5' 
 → B7 
 
 
 B7 
 TT.NVNHBB 
 CKS 
 Kiểm soát & duyệt giao dịch 
 5' 
 → B8 
 
 
 B8 
 ĐV 
 CV 
 Thông báo hủy xác nhận LC về ĐV và P.ĐCTC 
 5' 
 → B9 
 
 
 B9 
 ĐV 
 CV 
 Hạch toán thu phí; In, trình ký Thông báo ngưng xác nhận LC (nếu có) 
 5' 
 → B10 
 
 
 B10 
 ĐV 
 TĐV 
 Duyệt giao dịch, Ký Thông báo 
 5' 
 → B11 
 
 
 B11 
 ĐV 
 CV 
 Thông báo ngưng xác nhận LC đến KH 
 5' 
 → B12 
 
 
 B12 
 ĐV/TT.NVNHBB 
 CV, CKS 
 In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CTKT 
 Cuối ngày 
 → B13 
 
 
 B13 
 ĐV/TT.NVNHBB 
 CV 
 Lưu hồ sơ Thông báo KH 
 5' 
 
 
 
 
 
 Chi tiết Chứng từ/Tài liệu/Giao dịch liên quan từng bước 
 B1 - Tiếp nhận, kiểm tra đề nghị hủy LC, thông báo CV/KHDN thu ngoại tệ nợ (nếu có) 
 
 Giấy đề nghị (BM-TTQT.03) 
 LC/thu chứng từ gốc + Thư thông báo 
 CV-KHDN thu ngoại tệ nợ (nếu có) theo Quy định hiện hành 
 Cấp tín dụng 
 
 
 B2 - Chuyển đề nghị về TT.NVNHBB 
 
 Giấy đề nghị (BM-TTQT.03) 
 Chương trình Omni/e-pofat 
 
 
 B3 - Kiểm tra hồ sơ; Lập điện đề nghị hủy LC 
 
 Giấy đề nghị (BM-TTQT.03) 
 Hồ sơ LCXK theo Sổ tay thanh toán 
 
 
 B4 - Kiểm tra & duyệt điện 
 
 Chứng từ và giao dịch B3 
 
 
 B5 - Theo dõi, tiếp nhận, kiểm tra điện phản hồi của NHPH 
 
 Điện phản hồi của NHPH 
 
 
 B6 - Hủy LC trên T24 Lập Thông báo ngưng xác nhận LC (*) 
 
 Giao dịch hủy LC trên T24 
 (*) Thông báo ngưng xác nhận Thư tín dụng (BM-TTQT.LCXK11) (nếu Sacombank có xác nhận LC) 
 
 
 B7 - Kiểm soát & duyệt giao dịch 
 
 Chứng từ B6 
 
 
 B8 - Thông báo hủy xác nhận LC về ĐV và P.ĐCTC 
 
 Điện đồng ý hủy LC của NHPH 
 Thông báo ngưng xác nhận Thư tín dụng, ký bởi CKS 
 
 
 B9 - Hạch toán thu phí; In, trình ký Thông báo ngưng xác nhận LC (nếu có) 
 
 Giao dịch thu phí hủy LC (nếu KH chịu phí) 
 Thông báo ngưng xác nhận Thư tín dụng, ký nháy bởi CKS 
 
 
 B10 - Duyệt giao dịch, Ký Thông báo 
 
 Chứng từ và giao dịch B9 
 
 
 B11 - Thông báo ngưng xác nhận LC đến KH 
 
 Điện đồng ý hủy LC của NHPH 
 Thông báo ngưng xác nhận Thư tín dụng, ký bởi TĐV 
 
 
 B12 - In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CTKT 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 B13 - Lưu hồ sơ Thông báo KH 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 
---

III. XỬ LÝ BỘ CHỨNG TỪ LC, NHỜ THU XUẤT KHẨU > Standard
QUY TRÌNH XỬ LÝ BỘ CHỨNG TỪ LC, NHỜ THU XUẤT KHẨU 
 Phiên bản: DRAFT | Ngày: {date} | AI: OpenAI Vision v4.6 
 
 Tổng hợp quy trình 
 
 
 
 Bước 
 Đơn vị 
 Trách nhiệm 
 Hoạt động 
 Thời gian 
 Luồng tiếp theo 
 
 
 
 
 B1 
 CV 
 Nhận hồ sơ KH; Khởi tạo BCT trên E-Portal 
 10' 
 → B2 
 
 
 
 B2 
 TT.NHNN&BB 
 Thông báo ĐV phụ xử lý 
 3' 
 → B3 
 
 
 
 B3 
 CV 
 Kiểm tra và nhập liệu nội dung kiểm tra 
 95' (B3+B4) 
 → B4 
 
 
 
 B4 
 CV 
 Kiểm tra và ghi nhận kết quả kiểm tra, nhập thông tin LC trên T24 
 ↑ 
 → B5 
 
 
 
 B5 
 CKS 
 Kiểm tra và duyệt 
 95' 
 (a2) (1) Nhánh 2 → B6 / (2) Nhánh 3 → B8 
 
 
 
 B6 
 CV 
 In Thông báo và trình ký 
 5' 
 → B7 
 
 
 
 B7 
 ĐV 
 Duyệt Thông báo 
 5' 
 → B8 
 
 
 
 B8 
 CV 
 Thông báo khách hàng 
 2' 
 → B9 
 
 
 
 B9 
 CV, CKS 
 Nhận và xử lý thông tin KH phản hồi (tương tự B1 → B8) 
 95' 
 → B10 
 
 
 
 B10 
 CV 
 Nhập BCT và điện đối tiền (nếu có); Lập Thư gửi BCT LCXK, Thư đòi tiền, Thư nhờ thu (*) 
 15' 
 → B11 
 
 
 
 B11 
 CKS 
 Kiểm duyệt 
 7' 
 → B12 
 
 
 
 B12 
 CV 
 In Thư gửi BCT LCXK, Thư đòi tiền, Thư nhờ thu 
 2' 
 → B13 
 
 
 
 B13 
 CV 
 Lập biên lai CPN; Gửi chứng từ đi đòi tiền/nhờ thu 
 2' 
 → B14 
 
 
 
 B14 
 CV, CKS 
 In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CTKT 
 Cuối ngày 
 → B15 
 
 
 
 B15 
 CV 
 Hoàn trả hồ sơ cho KH; Lưu hồ sơ theo dõi thanh toán 
 5' 
 Kết thúc 
 
 
 
 
 
 Chi tiết Chứng từ/Tài liệu/Giao dịch liên quan từng bước 
 B1 - Nhận hồ sơ KH; Khởi tạo BCT trên E-Portal 
 
 Bản chính Phiếu xuất trình chứng từ XK (BM-TTQT.LCXX.03) 
 LC, thư chỉnh LC (bộ gốc + bản sao của NH) 
 BCT LCXK gốc BCT NTXK gốc (bộ gốc) 
 Giao dịch các đơn xuất trình qua NH khác (nếu có) 
 Chương trình E-portal 
 
 
 B2 - Thông báo ĐV phụ xử lý 
 
 Số ID giao dịch trên Chương trình E-portal 
 
 
 B3 - Kiểm tra và nhập liệu nội dung kiểm tra 
 
 Chuyển từ B1 
 Chương trình E-portal 
 Khoản 1 Mục IV Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 B4 - Kiểm tra và ghi nhận kết quả kiểm tra, nhập thông tin LC trên T24 
 
 Giao dịch LCXK (nếu LC có NH khác, nếu có KH) 
 Kiện từ kiểm tra PCRT 
 Kiện từ kiểm tra BCT LCXK/NTXK 
 BCT LCXK gốc + LC gốc + BCT NTXK gốc + LC gốc (nếu có) 
 Khoản 2 Mục IV Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 B5 - Kiểm tra và duyệt 
 
 Thông báo trên trang BCT xuất khẩu (nếu có) 
 BCT LCXK gốc + LC gốc + BCT NTXK gốc + LC gốc (nếu có) 
 Khoản 2 Mục IV Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 B6 - In Thông báo và trình ký 
 
 Thông báo trên trang BCT xuất khẩu (BM-TTQT.LCXX.05, bộ gốc TTTV) (báo cáo sửa chữa chứng từ: Thông báo từ chối xử lý) 
 Chứng từ ghi nhận nội dung cần sửa chữa (số 2) 
 
 
 B7 - Duyệt Thông báo 
 
 Thông báo trên trang BCT xuất khẩu (BM-TTQT.LCXX.05–Phần Ý kiến KH) 
 Điện từ chỉnh sửa chứng từ, điện từ của NH (nếu có) 
 Phụ lục 4.2 - Hướng dẫn gửi và theo dõi nhờ thu/BCT xuất khẩu 
 
 
 B8 - Thông báo khách hàng 
 
 Thông báo trên trang BCT xuất khẩu (BM-TTQT.LCXX.05–Phần Ý kiến KH) 
 Điện từ chỉnh sửa chứng từ, điện từ của NH (nếu có) 
 Phụ lục 4.2 - Hướng dẫn gửi và theo dõi nhờ thu/BCT xuất khẩu 
 
 
 B9 - Nhận và xử lý thông tin KH phản hồi (tương tự B1 → B8) 
 
 Phản Ý kiến KH 
 Điện từ chỉnh sửa chứng từ, điện từ của NH (nếu có) 
 Phụ lục 4.2 - Hướng dẫn gửi và theo dõi nhờ thu/BCT xuất khẩu 
 
 
 B10 - Nhập BCT và điện đối tiền (nếu có); Lập Thư gửi BCT LCXK, Thư đòi tiền, Thư nhờ thu (*) 
 
 Giao dịch BCT và điện đối tiền trên T24 
 Thư gửi BCT LCXK (BM-TTQT.LCXX.06), Thư đòi tiền (BM-TTQT.LCXX.07), Thư nhờ thu (BM-TTQT.NTXK.01), nếu mẫu thư trên E-portal không phù hợp thì đề xuất phát sinh 
 
 
 B11 - Kiểm duyệt 
 
 Chứng từ và giao dịch B10 
 
 
 B12 - In Thư gửi BCT LCXK, Thư đòi tiền, Thư nhờ thu 
 
 Chương trình E-portal 
 Thư gửi BCT LCXK, Thư đòi tiền, Thư nhờ thu 
 
 
 B13 - Lập biên lai CPN; Gửi chứng từ đi đòi tiền/nhờ thu 
 
 Thư gửi BCT LCXK + Thư đòi tiền (nếu có) + BCT LCXK gốc + LC gốc + BCT nhờ thu/nhờ thu gốc + BCT NTXK gốc 
 Phụ lục 4.2 - Hướng dẫn gửi và theo dõi nhờ thu/BCT xuất khẩu 
 
 
 B14 - In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CTKT 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 B15 - Hoàn trả hồ sơ cho KH; Lưu hồ sơ theo dõi thanh toán 
 
 Hồ sơ hoàn trả cho KH:
 
 LC, thư chỉnh LC + Thư thông báo 
 BCT gốc + LC gốc + Thư đòi tiền (nếu có xử lý) 
 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 
---

**\**

IV. THANH TOÁN, CHẤP NHẬN THANH TOÁN BỘ CHỨNG TỪ LC, NHỜ THU XUẤT KHẨU > Standard
QUY TRÌNH CHẤP NHẬN THANH TOÁN, THANH TOÁN BỘ CHỨNG TỪ LC, NHỜ THU XUẤT KHẨU 
 Phiên bản: DRAFT | Ngày: {date} | AI: OpenAI Vision v4.6 
 
 Tổng hợp quy trình 
 
 
 
 Bước 
 Đơn vị 
 Trách nhiệm 
 Hoạt động 
 Thời gian 
 Luồng tiếp theo 
 
 
 
 
 B1 
 CV 
 TT.NN/IB 
 Tiếp nhận và kiểm tra điện chấp nhận 
 7' 
 → B2 
 
 
 B2 
 CV 
 TT.NN/IB 
 Nhập chấp nhận BCT trên T24; Lưu điện trên E-portal và thông báo ĐV 
 2' 
 → B3 
 
 
 B3 
 CV 
 ĐV 
 Thông báo KH; Lưu hồ sơ, theo dõi thanh toán 
 2' 
 → B4 
 
 
 B4 
 CV 
 TT.NN/IB 
 Tiếp nhận, kiểm tra thông báo có 
 2' 
 (1)→B5 / (2)→B6 
 
 
 B5 
 CV 
 TT.NN/IB 
 Ghi thông tin báo có, phí thu (*) 
 3' 
 → B7 
 
 
 B6 
 CV 
 TT.NN/IB 
 Hạch toán báo có, thu phí 
 ↑ 
 → B7 
 
 
 B7 
 CV 
 TT.NN/IB 
 Hạch toán chuyển nguồn về ĐV 
 2' 
 → B8 
 
 
 B8 
 CV 
 CKS 
 Kiểm tra, duyệt giao dịch 
 3' 
 → B9 
 
 
 B9 
 CV 
 ĐV 
 Thông báo ĐV 
 2' 
 (a1)→B10 / (a2)→B11 / (a3)→B12 
 
 
 B10 
 CV 
 ĐV 
 Hạch toán mua bán ngoại tệ (nếu có) Hạch toán báo có, thu phí 
 8' 
 → B11 
 
 
 B11 
 CV 
 TB/ĐV 
 Kiểm tra và duyệt giao dịch 
 3' 
 → B12 
 
 
 B12 
 CV 
 CKS 
 Tạm khóa TK KH số tiền báo có 
 3' 
 → B13 
 
 
 B13 
 CV 
 ĐV 
 Thông báo CV.KHDN thu ngoại tệ chiết khấu/tài trợ 
 3' 
 → B16 
 
 
 B16 
 CV 
 CKS 
 In, đối chiếu, kiểm tra, hoàn thiện và lưu CTKT; 
 Cuối ngày 
 → B17 
 
 
 B17 
 CV 
 ĐV/TT.NN/IB 
 Lưu hồ sơ Đối lãi phát chậm thanh toán (nếu KH yêu cầu) 
 5' 
 Kết thúc 
 
 
 
 
 Chi tiết Chứng từ/Tài liệu/Giao dịch liên quan từng bước 
 B1 - Tiếp nhận và kiểm tra điện chấp nhận 
 
 Điện chấp nhận thanh toán 
 Hồ sơ LCXK, NTTXK liên quan 
 
 
 B2 - Nhập chấp nhận BCT trên T24; Lưu điện trên E-portal và thông báo ĐV 
 
 Chứng từ B1 
 Giao dịch nhập BCT trên T24 
 
 
 B3 - Thông báo KH; Lưu hồ sơ, theo dõi thanh toán 
 
 Điện chấp nhận thanh toán 
 Hồ sơ LCXK/NTTXK liên quan 
 
 
 B4 - Tiếp nhận, kiểm tra thông báo có 
 
 Bảng kê và/hoặc Điện báo có 
 Hồ sơ LCXK/NTTXK liên quan 
 
 
 B5 - Ghi thông tin báo có, phí thu (*) 
 
 Kết quả kiểm tra BCT LCXK/BCT NTTXK - Phản Thông báo thu phí-Báo có-hoàn trả 
 (*) Chỉ ghi các phí phát sinh thêm ngoài các phí đã được ĐV liệt kê tại mục A 
 
 
 B6 - Hạch toán báo có, thu phí 
 
 Chứng từ B4 + Giao dịch báo có và thu phí (a2), (a3) Chứng từ B4,B5 + Giao dịch chuyển nguồn 
 
 
 B7 - Hạch toán chuyển nguồn về ĐV 
 
 Chứng từ B4 + Giao dịch báo có và thu phí (a2), (a3) Chứng từ B4,B5 + Giao dịch chuyển nguồn 
 
 
 B8 - Kiểm tra, duyệt giao dịch 
 
 (a1) Chứng từ B4 + Giao dịch báo có và thu phí 
 (a2), (a3) Chứng từ B4,B5 + Giao dịch chuyển nguồn 
 
 
 B9 - Thông báo ĐV 
 
 Giấy báo có 
 Kết quả kiểm tra BCT LCXK/BCT NTTXK - Phản Thông báo thu phí-Báo có-hoàn trả (nếu số tiền báo có và phí thu đã được ĐV xác nhận) 
 
 
 B10 - Hạch toán mua bán ngoại tệ (nếu có) Hạch toán báo có, thu phí 
 
 Chứng từ B8 
 Giao dịch mua bán ngoại tệ (nếu có) 
 Giao dịch báo có và thu phí trên T24 
 
 
 B11 - Kiểm tra và duyệt giao dịch 
 
 Chứng từ và giao dịch B10 
 
 
 B12 - Tạm khóa TK KH số tiền báo có 
 
 Giao dịch tạm khóa TK trên T24 + Giấy tạm khóa 
 
 
 B13 - Thông báo CV.KHDN thu ngoại tệ chiết khấu/tài trợ 
 
 Chứng từ B8,B9 
 Phiếu chuyển khoản báo có và thu phí 
 Giấy tạm khóa 
 CV.KHDN thu hồi nợ/tài theo Quy định nghiệp vụ Cấp tín dụng 
 
 
 B16 - In, đối chiếu, kiểm tra, hoàn thiện và lưu CTKT; 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 B17 - Lưu hồ sơ Đối lãi phát chậm thanh toán (nếu KH yêu cầu) 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 Khoản 4 Mục IV Phụ lục 4.1 - Hướng dẫn liên quan nghiệp vụ LC, nhờ thu xuất khẩu 
 
 
 
---

**\**

V. XỬ LÝ BỘ CHỨNG TỪ LC, NHỜ THU XUẤT KHẨU BỊ HOÀN TRẢ > Standard
QUY TRÌNH XỬ LÝ BỘ CHỨNG TỪ LC, NHỜ THU XUẤT KHẨU BỊ HOÀN TRẢ 
 Phiên bản: DRAFT | Ngày: {date} | AI: OpenAI Vision v4.6 
 
 Tổng hợp quy trình 
 
 
 
 Bước 
 Đơn vị 
 Trách nhiệm 
 Hoạt động 
 Thời gian 
 Luồng tiếp theo 
 
 
 
 
 B1 
 ĐVTT.NHBB 
 CV 
 Tiếp nhận, khởi tạo BCT trên E-portal Kiểm tra, ghi nhận kết quả 
 10' 
 → B2 
 
 
 B2 
 CV 
 CV 
 Lập Thông báo 
 5' 
 → B3 
 
 
 B3 
 CV 
 CKS 
 Kiểm tra và ký nháy Thư thông báo 
 5' 
 (1) TN.NHBB nhận được → B4 / (2) TN.NHBB không nhận được → B5 
 
 
 B4 
 CV 
 CV 
 Chuyển BCT gốc về ĐV 
 5' 
 → B5 
 
 
 B5 
 CV 
 CV 
 In Thông báo và trình ký 
 3' 
 → B6 
 
 
 B6 
 CV 
 TĐV 
 Ký Thông báo 
 2' 
 → B7 
 
 
 B7 
 CV 
 CV 
 Thông báo KH v/v hoàn trả BCT 
 2' 
 → B8 
 
 
 B8 
 CV 
 CV 
 Thông báo C.V.KHDN thu hồi ngoại tệ chiết khấu/tài trợ 
 2' 
 → B9 
 
 
 B9 
 CV 
 CV 
 Hạch toán thu phí 
 5' 
 → B10 
 
 
 B10 
 CV 
 CKS 
 Kiểm tra và duyệt giao dịch 
 2' 
 → B11 
 
 
 B11 
 CV 
 CV 
 Chuyển đề nghị hủy BCT về TT.NV.NHBB 
 3' 
 → B12 
 
 
 B12 
 TT.NV.NHBB 
 CV 
 Hủy BCT trên T24 
 5' 
 → B13 
 
 
 B13 
 CV 
 CKS 
 Kiểm tra và duyệt giao dịch 
 2' 
 → B14 
 
 
 B14 
 ĐV 
 CV, CKS 
 In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CTKT 
 Cuối ngày 
 → B15 
 
 
 B15 
 ĐV 
 CV 
 Lưu hồ sơ, Bảo quản/trả BCT gốc cho KH 
 5' 
 Kết thúc 
 
 
 
 
 Chi tiết Chứng từ/Tài liệu/Giao dịch liên quan từng bước 
 B1 - Tiếp nhận, khởi tạo BCT trên E-portal Kiểm tra, ghi nhận kết quả 
 
 BCT hoặc tờ trình tác động (hợp đồng với BCT đã gửi về số lượng, hoặc BCT) 
 Giao dịch đã tồn tại 
 Chương trình Omni/E-portal 
 
 
 B2 - Lập Thông báo 
 
 Thông báo tình trạng BCT XK (BM-TTQT.LCXK.05) 
 
 
 B3 - Kiểm tra và ký nháy Thư thông báo 
 
 Thông báo tình trạng BCT XK (BM-TTQT.LCXK.05) 
 
 
 B4 - Chuyển BCT gốc về ĐV 
 
 Bản trả gốc 
 Liên bản CPN 
 Thông báo tình trạng BCT XK (đã ký nháy bởi CKS) 
 
 
 B5 - In Thông báo và trình ký 
 
 Thông báo tình trạng BCT XK (đã ký nháy bởi CKS) 
 
 
 B6 - Ký Thông báo 
 
 Hồ sơ LC/Nhờ thu xuất khẩu 
 BCT bị hoàn trả 
 Thông báo tình trạng BCT XK (đã ký bởi TĐV) 
 
 
 B7 - Thông báo KH v/v hoàn trả BCT 
 
 Thông báo tình trạng BCT XK (đã ký bởi TĐV) 
 
 
 B8 - Thông báo C.V.KHDN thu hồi ngoại tệ chiết khấu/tài trợ 
 
 Thông báo tình trạng BCT XK (đã ký bởi TĐV) 
 Điện hoàn trả BCT NHNN/HĐND/ĐHĐND (nếu không có kết quả kiểm tra BCT LCXK/BCT NTXK (Phần Thông báo bổ sung - Mục C. Hoàn trả chứng từ) 
 Giao dịch hoàn trả đã hoàn tất thu, nộp, ký quỹ 
 C.V.KHDN thu hồi theo Quy định nghiệp vụ Cấp tín dụng 
 
 
 B9 - Hạch toán thu phí 
 
 Kết quả kiểm tra BCT LCXK/BCT NTXK (Phần Thông báo bổ sung - Mục C. Hoàn trả chứng từ) 
 Giao dịch hoàn trả đã phát thu 
 
 
 B10 - Kiểm tra và duyệt giao dịch 
 
 Chứng từ và giao dịch B9 
 
 
 B11 - Chuyển đề nghị hủy BCT về TT.NV.NHBB 
 
 Chứng từ B9 đã ký bởi CKS 
 Chương trình Omni/E-portal 
 
 
 B12 - Hủy BCT trên T24 
 
 Giao dịch hủy BCT trên T24 
 
 
 B13 - Kiểm tra và duyệt giao dịch 
 
 Giao dịch hủy BCT trên T24 
 
 
 B14 - In, kiểm tra, đối chiếu, hoàn thiện và lưu CTKT 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 
 
 B15 - Lưu hồ sơ, Bảo quản/trả BCT gốc cho KH 
 
 Khoản 7 Mục IV Quy định chung Quy trình TTQT 
 Phụ lục 4.3 - Hướng dẫn bảo quản BCT gốc 
 
 
 
---